鵬華優質治理混合（LOF）

項目

內容

基金簡稱

鵬華優質治理混合（LOF）

上市交易所及上市日期（若有）

深圳證券交易所/2007年07月18日

投資目標

投資于具有相對完善的公司治理結構和良好成長性的優質上市公司，為基金份額持有人謀求長期、穩定的資本增值。

投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行的各類股票（含存托憑證）、債券、權證、資產證券化產品以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。如有投資需要可參與有價值的新股配售和增發。其中股票的主要投資方向為具有相對完善的公司治理結構和良好成長性的優質上市公司的股票，該部分股票的投資比例不低于基金股票資產的80%。

本基金股票（含存托憑證）資產占基金資產的比例為60%～95%，債券資產占基金資產的比例為0～35%，本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的3%，現金或到期日在1年期以內政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

法律法規或中國證監會以后允許基金投資的其他金融工具或品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。如法律法規或中國證監會變更投資品種的比例限制的，基金管理人可相應調整本基金的投資比例上限規定，不需經基金份額持有人大會審議。

主要投資策略

1、整體資產配置策略；2、行業配置策略；3、個股選擇策略；4、債券投資策略；5、權證投資策略；6、投資決策依據。

業績比較基準

滬深300指數收益率×75%＋中證綜合債指數收益率×25%

風險收益特征

本基金屬于混合型基金，其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券基金，低于股票型基金，為證券投資基金中的中高風險、中高收益品種。

基金管理人和銷售機構已對本基金重新進行風險評級，風險評級行為不改變本基金的實質性風險收益特征，但由于風險等級分類標準的變化，本基金的風險等級表述可能有相應變化，具體風險評級結果應以基金管理人和銷售機構提供的評級結果為準。

風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金特有風險

（1）本基金主要投資于具有相對完善的公司治理結構和良好成長性的優質上市公司，因此，本基金的投資業績的好壞將較大地依賴于基金管理人對上市公司綜合治理水平的評估是否準確、客觀，但是由于對公司治理結構的分析是極其復雜的一件事情，從而難免有評估失真的情況發生，而倘若這樣的事情發生，則有可能使本基金管理人的投資決策偏離其預期的盈利目標。

（2）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

（3）本基金在基金合同生效且符合上市交易條件后，在深圳證券交易所掛牌上市交易。由于上市期間可能因信息披露導致基金停牌，投資者在停牌期間不能買賣基金,產生風險；同時，可能因上市后交易對手不足導致基金流動性風險；另外，當基金份額持有人將份額轉向場外交易后導致場內的基金份額或持有人數不滿足上市條件時，本基金存在暫停上市或終止上市的可能。

2、普通混合型證券投資基金共有的風險，如市場風險、投資風險、管理風險、流動性風險、技術風險及其他風險等。

3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。

代碼

行業類別

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

A

農、林、牧、漁業

18,116.82

0.00

B

采礦業

-

-

C

制造業

523,915,745.71

57.06

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

6,299,875.22

0.69

E

建筑業

20,183.39

0.00

F

批發和零售業

22,052,228.67

2.40

G

交通運輸、倉儲和郵政業

-

-

H

住宿和餐飲業

3,345.12

0.00

I

信息傳輸、軟件和信息技術服務業

34,497,371.91

3.76

J

金融業

-

-

K

房地產業

-

-

L

租賃和商務服務業

36,218,000.00

3.94

M

科學研究和技術服務業

72,644,342.48

7.91

N

水利、環境和公共設施管理業

38,613.78

0.00

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

8,952.62

0.00

S

綜合

-

-

合計

695,716,775.72

75.78

序號

股票代碼

股票名稱

數量（股）

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

000858

五 糧 液

339,514

74,485,976.46

8.11

2

603259

藥明康德

475,238

72,616,366.40

7.91

3

601888

中國中免

139,300

36,218,000.00

3.94

4

601012

隆基股份

438,374

36,157,087.52

3.94

5

300750

寧德時代

65,400

34,382,742.00

3.74

6

300628

億聯網絡

414,189

33,652,856.25

3.67

7

000568

瀘州老窖

149,352

33,093,416.16

3.60

8

300014

億緯鋰能

293,195

29,035,100.85

3.16

9

002311

海大集團

359,900

24,257,260.00

2.64

10

603899

晨光文具

334,633

22,748,351.34

2.48

序號

債券品種

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

國家債券

-

-

2

央行票據

-

-

3

金融債券

-

-

其中：政策性金融債

-

-

4

企業債券

-

-

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

可轉債（可交換債）

255,600.00

0.03

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

255,600.00

0.03

序號

名稱

金額（元）

1

存出保證金

127,929.10

2

應收證券清算款

170,153,825.76

3

應收股利

-

4

應收利息

-89,491.56

5

應收申購款

28,249.78

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

170,220,513.08