產品說明 |
項目 |
內容 |
基金簡稱 |
鵬華創新升級混合A |
上市交易所及上市日期(若有) |
- |
投資目標 |
在嚴格控制風險的前提下,本基金通過精選創新升級相關的個股,力爭實現基金資產的長期穩定增值。 |
投資范圍 |
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括境內依法發行或上市交易的股票(包含主板、中小板、創業板及其他中國證監會允許基金投資的股票)、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的香港聯合交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標的股票”)、債券(含國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、政府支持機構債、地方政府債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債、可轉換債券、可交換債券及其他中國證監會允許基金投資的債券)、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存款等)、貨幣市場工具、同業存單、資產支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會相關規
定)。本基金可根據相關法律法規和基金合同的約定,參與融資業務。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍?;鸬耐顿Y組合比例為:股票資產占基金資產的比例為60%-95%(其中,投資于港股通標的股票占股票資產的比例不超過50%),其中投資于創新升級相關的證券占非現金資產的比例不低于80%;每個交易日日終在扣除股指期貨合約
需繳納的交易保證金后,基金保留的現金以及投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。如果法律法規對該比例要求有變更的,以變更后的比例為準,本基金的投資范圍會做相應調整。 |
主要投資策略 |
1、資產配置策略;2、股票投資策略;3、債券投資策略;4、股指期貨投資策略;5、資產支持證券的投資策略;6、參與融資業務策略。 |
業績比較基準 |
滬深300指數收益率×70%+恒生指數收益率×10%(經匯率估值調整)+中證綜
合債指數收益率×20% |
風險收益特征 |
本基金為混合型證券投資基金,其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金,但低于股票型基金。本基金將投資港股通標的股票,會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。 |
風險揭示 |
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險,投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風險
(1)《基金合同》生效后,連續50個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的,則基金管理人應當終止《基金合同》,無需召開基金份額持有人大會審議。因此,基金份額持有人將可能面臨基金合同自動終止的風險。
(2)港股通機制下,港股投資風險
本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括港股通機制下允許投資的香港聯合交易所(以下簡稱:“香港聯交所”或“聯交所”)上市的港股通標的股票,除與其他投資于內地市場股票的基金所面臨的共同風險外,本基金還面臨港股通機制下因投資環境、投資者結構、投資標的構成、市場制度以及交易規則等差異所帶來的特有風險,包括但不限于:市場聯動的風險;股價波動的風險;匯率風險;港股通額度限制;港股通可投資標的范圍調整帶來的風險;港股通交易日設定的風險;交收制度帶來的基金流動性風險;港股通下對公司行為的處理規則帶來的風險;香港聯合交易所
停牌、退市等制度性差異帶來的風險;港股通規則變動帶來的風險;基金資產投資港股標的比例的風險及其他可能的風險。
(3)本基金投資股指期貨等金融衍生品。金融衍生品是一種金融合約,其價值取決于一種或多種基礎資產或指數,其評價主要源自于對掛鉤資產的價格與價格波動的預期。投資于衍生品需承受市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險和法律風險等。由于衍生品通常具有杠桿效應,價格波動比標的工具更為劇烈,有時候比投資標的資產要承擔更高的風險。并且由于衍生品定價相當復雜,不適當的估值有可能使基金資產面臨損失風險。股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當出現不利行情時,股價指數微小的變動就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負債結算制度,如果沒有在規定的時間內補足保證金,按規定將被強制平倉,可能給投資帶來損失。
(4)本基金投資資產支持證券,資產支持證券是一種債券性質的金融工具。資產支持證券的風險主要包括資產風險及證券化風險。資產風險源于資產本身,包括價格波動風險、流動性風險等。證券化風險主要表現為信用評級風險、法律風險等。
2、普通混合型證券投資基金共有的風險,如系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險及其他風險等。
3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。 |
風險提示:基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資有風險,過往業績并不代表將來的業績。
截止日期 | 最新凈值 | 累計凈值 | 日漲跌 | 基金資產凈值 | 本周以來 | 今年以來 | 過去六月 | 過去一年 | 成立以來 |
---|
權益登記日 | 紅利發放日 | 分紅情況 | 累計分紅 |
---|
管理費率(年): | 1.5% | |
托管費率(年): | 0.25% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 認購費率 |
---|
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
持有期限(T) | 申購費率 | 優惠申購費率 |
---|---|---|
T<1年 | 0.20% | |
1年≤T<3年 | 0.10% | |
T≥3年 | 0.00% | 0.00% |
基金名稱 | 購買金額(M) | 申購費率 |
---|
基金名稱 | 持有期限(T) | 贖回費率 |
---|
2021年第3季度報告
項目
金額(元)
占基金總資產的比例(%)
1
權益投資
256,515,693.09
31.33
其中:股票
256,515,693.09
31.33
2
基金投資
-
-
3
固定收益投資
-
-
其中:債券
-
-
資產支持證券
-
-
4
貴金屬投資
-
-
5
金融衍生品投資
-
-
6
買入返售金融資產
-
-
其中:買斷式回購的買入返售金融資產
-
-
7
銀行存款和結算備付金合計
561,949,333.31
68.64
8
其他資產
274,597.41
0.03
9
合計
818,739,623.81
100.00
注:本基金通過港股通交易機制投資的港股公允價值為16,650,370.22元,占凈值比2.04%。
代碼
行業類別
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
A
農、林、牧、漁業
-
-
B
采礦業
-
-
C
制造業
160,227,892.92
19.64
D
電力、熱力、燃氣及水生產和供應業
-
-
E
建筑業
-
-
F
批發和零售業
3,338,289.27
0.41
G
交通運輸、倉儲和郵政業
-
-
H
住宿和餐飲業
3,345.12
0.00
I
信息傳輸、軟件和信息技術服務業
19,559,978.99
2.40
J
金融業
-
-
K
房地產業
-
-
L
租賃和商務服務業
-
-
M
科學研究和技術服務業
34,962,386.40
4.29
N
水利、環境和公共設施管理業
14,282.17
0.00
O
居民服務、修理和其他服務業
-
-
P
教育
-
-
Q
衛生和社會工作
21,754,120.60
2.67
R
文化、體育和娛樂業
5,027.40
0.00
S
綜合
-
-
合計
239,865,322.87
29.41
行業類別
公允價值(人民幣)
占基金資產凈值比例(%)
能源
-
-
原材料
-
-
工業
-
-
非日常生活消費品
-
-
日常消費品
-
-
醫療保健
16,650,370.22
2.04
金融
-
-
信息技術
-
-
通信服務
-
-
公用事業
-
-
房地產
-
-
合計
16,650,370.22
2.04
注:以上分類采用全球行業分類標準(GICS)。
1.3 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細
1.3.1 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號
股票代碼
股票名稱
數量(股)
公允價值(元)
占基金資產凈值比例(%)
1
300896
愛美客
35,500
21,044,755.00
2.58
2
000661
長春高新
75,500
20,736,830.00
2.54
3
600436
片仔癀
54,100
20,460,620.00
2.51
4
688536
思瑞浦
28,214
18,003,635.54
2.21
5
688621
陽光諾和
98,060
17,897,911.20
2.19
6
02269
藥明生物
158,000
16,650,370.22
2.04
7
603392
萬泰生物
63,700
14,141,400.00
1.73
8
300595
歐普康視
155,900
12,730,794.00
1.56
9
300357
我武生物
202,000
11,837,200.00
1.45
10
000739
普洛藥業
296,500
11,320,370.00
1.39
1.3.2 期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的全國中小企業股份轉讓系統掛牌股票投資明細
注:無。
注:無。
1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
注:無。
1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
注:無。
1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
注:無。
1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
注:無。
注:無。
本基金將根據風險管理的原則,以套期保值為目標,選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約,充分考慮股指期貨的風險收益特征,通過多頭或空頭的套期保值策略,以改善投資組合的投資效果,實現股票組合的超額收益。
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
注:本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
本基金基金合同的投資范圍尚未包含國債期貨投資。
1.11.1 本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形
本基金投資的前十名證券中本期沒有發行主體被監管部門立案調查的、或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。
1.11.2 基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫
本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規定的證券備選庫
序號
名稱
金額(元)
1
存出保證金
112,989.57
2
應收證券清算款
41,171.13
3
應收股利
-
4
應收利息
72,950.11
5
應收申購款
47,486.60
6
其他應收款
-
7
待攤費用
-
8
其他
-
9
合計
274,597.41
注:無。
注:無。
資產分布 | 占總資產比例 |
---|
行業名稱 | 市值(元) | 占凈值比 |
---|
股票簡稱 | 股票代碼 | 占凈值比 |
---|
序號 |
債券代碼 |
債券名稱 |
數量(張) |
公允價值(元) |
占基金資產凈值比例 |
---|---|---|---|---|---|
- |
- |
- |
- |
- |
- |
基金銷售網點 | 辦公地址 | 客服電話 | 傳真 | 聯系人 |
---|---|---|---|---|
鵬華基金管理有限公司直銷中心 | 深圳市福田區福華三路168號深圳國際商會中心43層 | 0755-82021233 | 0755-82021155 | 呂奇志 |
鵬華基金管理有限公司北京分公司 | 北京市西城區金融大街甲9號金融街中心南樓502房 | 010-88082426 | 010-88082018 | 張圓圓 |
鵬華基金管理有限公司上海分公司 | 上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈801B室 | 021-68876878 | 021-68876821 | 李化怡 |
鵬華基金管理有限公司武漢分公司 | 武漢市江漢區建設大道568號新世界國貿大廈I座3305室 | 027-85557881 | 027-85557973 | 祁明兵 |
鵬華基金管理有限公司廣州分公司 | 廣州市天河區珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元 | 020-38927993 | 020-38927990 | 周櫻 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
交通銀行股份有限公司 | www.bankcomm.com | 95559 |
珠海華潤銀行股份有限公司 | www.crbank.com.cn | 400-880-0338或96588(廣東省外請加撥0756) |
廣發銀行股份有限公司 | www.cgbchina.com.cn | 4008308003 |
中信銀行股份有限公司 | bank.ecitic.com | 95558 |
中國工商銀行股份有限公司 | www.icbc.com.cn | 95588 |
浙商銀行股份有限公司 | www.czbank.com | 95527 |
招商銀行股份有限公司 | www.cmbchina.com | 95555 |
平安銀行股份有限公司 | bank.pingan.com | 95511-3 |
西安銀行股份有限公司 | www.xacbank.com | 40086-96779 |
寧波銀行股份有限公司 | www.nbcb.com.cn | 95574 |
廣東南粵銀行股份有限公司 | www.gdnybank.com | 4000-961818 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
華融證券股份有限公司 | www.hrsec.com.cn | 95390 |
國金證券股份有限公司 | www.gjzq.com.cn | 95310 |
信達證券股份有限公司 | www.cindasc.com | 95321 |
華鑫證券有限責任公司 | www.cfsc.com.cn | 95323 |
西部證券股份有限公司 | www.west95582.com | 95582 |
天風證券股份有限公司 | www.tfzq.com | 95391/4008005000 |
開源證券股份有限公司 | www.kysec.cn | 95325 |
江海證券有限公司 | www.jhzq.com.cn | 956007 |
中國銀河證券股份有限公司 | www.chinastock.com.cn | 4008-888-888或95551 |
中信證券股份有限公司 | www.cs.ecitic.com | 95548 |
海通證券股份有限公司 | www.htsec.com | 95553 |
中信建投證券股份有限公司 | www.csc108.com | 95587/4008-888-108 |
國信證券股份有限公司 | www.guosen.com.cn | 95536 |
中信證券(山東)有限責任公司 | sd.citics.com | 95548 |
招商證券股份有限公司 | www.newone.com.cn | 95565 |
東吳證券股份有限公司 | www.dwzq.com.cn | 95330 |
長江證券股份有限公司 | www.95579.com | 95579/4008-888-999 |
湘財證券股份有限公司 | www.xcsc.com | 95351 |
申萬宏源證券有限公司 | www.swhysc.com | 95523/4008895523 |
長城證券股份有限公司 | www.cgws.com | 95514 |
中泰證券股份有限公司 | www.zts.com.cn | 95538 |
東北證券股份有限公司 | www.nesc.cn | 95360 |
上海證券有限責任公司 | www.shzq.com | 4008918918 |
光大證券股份有限公司 | www.ebscn.com | 95525 |
平安證券股份有限公司 | stock.pingan.com | 95511-8 |
安信證券股份有限公司 | www.essence.com.cn | 95517或4008-001-001 |
萬聯證券股份有限公司 | www.wlzq.cn | 95322 |
華西證券股份有限公司 | www.hx168.com.cn | 95584 |
國泰君安證券股份有限公司 | www.gtja.com | 95521/400-8888-666 |
大同證券有限責任公司 | www.dtsbc.com.cn | 4007121212 |
國盛證券有限責任公司 | www.gszq.com | 956080 |
國聯證券股份有限公司 | www.glsc.com.cn | 95570 |
恒泰證券股份有限公司 | www.cnht.com.cn | 956088 |
東海證券股份有限公司 | www.longone.com.cn | 95531;400-8888-588 |
華林證券股份有限公司 | www.chinalin.com | 400-188-3888 |
申萬宏源西部證券有限公司 | www.swhysc.com | 95523/4008895523 |
南京證券股份有限公司 | www.njzq.com.cn | 95386 |
中國中金財富證券有限公司 | www.ciccwm.com | 95532 |
中信證券華南股份有限公司 | www.gzs.com.cn | 95548 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
中信期貨有限公司 | www.citicsf.com | 400-990-8826 |
機構名稱 | 官網 | 聯系方式 |
---|---|---|
諾亞正行基金銷售有限公司 | www.noah-fund.com | 400-821-5399 |
上海天天基金銷售有限公司 | www.1234567.com.cn | 95021/400-1818-188 |
浙江同花順基金銷售有限公司 | www.5ifund.com | 952555-3 |
北京匯成基金銷售有限公司 | www.hcfunds.com | 400-619-9059 |
螞蟻(杭州)基金銷售有限公司 | www.fund123.cn | 95188-8 |
騰安基金銷售(深圳)有限公司 | www.tenganxinxi.com | 4000-890-555 |
青島意才基金銷售有限公司 | www.yitsai.com | 400-6123-303 |
京東肯特瑞基金銷售有限公司 | kenterui.jd.com | 95118 |
北京雪球基金銷售有限公司 | danjuanapp.com | 400-159-9288 |