鵬華尊惠定期開放混合A

項目

內容

基金簡稱

鵬華尊惠定期開放混合A

上市交易所及上市日期（若有）

-

投資目標

在嚴格控制風險的基礎上，通過定期開放的形式保持適度流動性，力求取得超越基金業績比較基準的收益。

投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行的股票（包含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票、存托憑證）、債券（含國債、金融債、企業債、公司債、央行票據、地方政府債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、公開發行的次級債、可轉換債券、可交換債券、中小企業私募債等）、貨幣市場工具（包含同業存單）、債券回購、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會相關規定）。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：封閉期內，股票（含存托憑證）資產占基金資產的比例不超過40%，債券類資產占基金資產的比例不低于60%（但應開放期流動性需要，為保護基金份額持有人利益，在每次開放期前1個月、開放期及開放期結束后1個月的期間內，基金投資不受該比例限制）；開放期內，現金或者到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；在封閉期內，本基金不受上述5%的限制。

如果法律法規對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資范圍會做相應調整。

主要投資策略

1、資產配置策略；2、股票投資策略；3、債券投資策略；4、資產支持證券的投資策略；5、權證投資策略。

業績比較基準

滬深300指數收益率×20%+中證全債指數收益率×80%

風險收益特征

本基金屬于混合型基金，其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券型基金，低于股票型基金。

風險揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。

1、本基金特定風險

（1）本基金屬于混合型基金，股票、債券和貨幣等大類資產之間的配置策略受宏觀經濟、微觀經濟、市場環境、技術周期等各類因素的影響，配置策略的錯誤將導致本基金的特定風險。

（2）中小企業私募債券風險

1）信用風險：中小企業私募債券發行人可能由于規模小、經營歷史短、業績不穩定、內部治理規范性不夠、信息透明度低等因素導致其不能履行還本付息的責任而使預期收益與實際收益發生偏離的可能性，從而使基金投資收益下降?；鹂赏ㄟ^多樣化投資來分散這種非系統風險，但不能完全規避。

2）流動性風險：中小企業私募債券由于其轉讓方式及其投資持有人數的限制，存在變現困難或無法在適當或期望時變現引起損失的可能性。

（3）投資于存托憑證的風險

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險，以及與中國存托憑證發行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證券發行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發的風險；存托協議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證券發行人，在持續信息披露監管方面與境內可能存在差異的風險；境內外法律制度、監管環境差異可能導致的其他風險。

（4）在本基金的封閉運作期間，基金份額持有人不能贖回基金份額，因此，若基金份額持有人錯過某一開放期而未能贖回，其份額將轉入下一封閉期，至少至下一開放期方可贖回。

（5）本基金開放期內單個開放日出現巨額贖回的，基金管理人對符合法律法規及《基金合同》約定的贖回申請根據基金當時的資產組合狀況和贖回狀況決定全額贖回、延緩支付或延期辦理贖回款項?；鸾浝頃赡艹霈F的巨額贖回情況進行充分準備并做好流動性管理，但當基金在單個開放日出現巨額贖回被全部確認時，贖回的基金份額持有人仍有可能存在延緩支付贖回款項的風險，未贖回的基金份額持有人仍有可能承擔短期內變現而帶來的沖擊成本對基金凈資產產生的負面影響。

2、普通混合型證券投資基金共有的風險，如系統性風險、非系統性風險、管理風險、流動性風險及其他風險等。

3、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。

代碼

行業類別

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

A

農、林、牧、漁業

18,116.82

0.00

B

采礦業

-

-

C

制造業

182,799,134.65

22.26

D

電力、熱力、燃氣及水生產和供應業

6,299,875.22

0.77

E

建筑業

20,183.39

0.00

F

批發和零售業

3,557,947.47

0.43

G

交通運輸、倉儲和郵政業

12,433,284.00

1.51

H

住宿和餐飲業

3,345.12

0.00

I

信息傳輸、軟件和信息技術服務業

17,174,910.51

2.09

J

金融業

1,807,200.00

0.22

K

房地產業

3,946,639.00

0.48

L

租賃和商務服務業

-

-

M

科學研究和技術服務業

12,607,497.12

1.54

N

水利、環境和公共設施管理業

38,613.78

0.00

O

居民服務、修理和其他服務業

-

-

P

教育

-

-

Q

衛生和社會工作

-

-

R

文化、體育和娛樂業

8,952.62

0.00

S

綜合

-

-

合計

240,715,699.70

29.32

序號

股票代碼

股票名稱

數量（股）

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

601677

明泰鋁業

755,400

26,099,070.00

3.18

2

603855

華榮股份

925,700

19,995,120.00

2.44

3

603113

金能科技

791,100

13,401,234.00

1.63

4

600765

中航重機

339,947

10,337,788.27

1.26

5

300659

中孚信息

193,700

8,733,933.00

1.06

6

603859

能科科技

240,300

8,530,650.00

1.04

7

000338

濰柴動力

488,700

8,386,092.00

1.02

8

300873

海晨股份

162,000

7,897,500.00

0.96

9

002979

雷賽智能

284,950

7,665,155.00

0.93

10

300470

中密控股

205,000

7,623,950.00

0.93

序號

債券品種

公允價值（元）

占基金資產凈值比例（%）

1

國家債券

44,120,672.90

5.37

2

央行票據

-

-

3

金融債券

272,112,000.00

33.14

其中：政策性金融債

252,090,000.00

30.70

4

企業債券

191,146,000.00

23.28

5

企業短期融資券

-

-

6

中期票據

-

-

7

可轉債（可交換債）

-

-

8

同業存單

-

-

9

其他

-

-

10

合計

507,378,672.90

61.79

序號

名稱

金額（元）

1

存出保證金

85,582.24

2

應收證券清算款

2,205.23

3

應收股利

-

4

應收利息

8,715,230.63

5

應收申購款

-

6

其他應收款

-

7

待攤費用

-

8

其他

-

9

合計

8,803,018.10